中国证监会市场禁入决定书(韩俊良、陶刚、于建军等5名责任人员)

2015 ]第9号

同类:韩俊良,男,生于1964年10月,当华锐风电科学与技术(一圈)股份有限公司(以下略语T、总统,地址:沙河口市大连区辽宁。

陶刚,男,生于1972年2月,当他被华锐风电副总统、财务总监,地址:北京市朝阳区。

于建军,男,生于1971年8月,当他被华锐风电副总统,地址:沙河口市大连区辽宁。

刘征奇,男,生于1965年1月,当他被华锐风电副总统,地址:沙河口市大连区辽宁。

汪晓,男,1965年10月将满的,当他被华锐风电副总统,地址:沙河口市大连区辽宁。

着陆《中华民主党员共和国使结合法》(以下略语Re,我将华锐风电的作为刑罚场所的考察虚伪书信宣告、认识,法度传单市场完成所禁入的忠诚的方、说辞、着陆同类的权利的对象和同类的权利的对象,并应关系人士的召唤进行听证会,听证同类声称和答辩和他们的代理人。此案已被考察。、审讯完毕。

经使发作,华锐风电在的守法忠诚:

华锐风电是在2011年1月的上海股票交易所上市,首要支集风力发电器材的发达。、工厂和需求。韩俊良于2006年起任董事长、总统,卸任总统2012年8月,离任主席在2013年3月。

2012年4月11日,华锐风电宣告2011岁入,验明1686台风力涡轮机的收益,总收益的10,435,516,元,总运营本钱9,918,543,元,营业回转529,215,元,总回转的739,440,元,对风电又的会计职业策略性,发言期内的商品。该年报签名董事为韩俊良、常运东,刘会、陆朝昌、王原、于国庆、张宁、张建国、赵鲁平。

风电产业策略性的星力,2011的买卖业绩急剧下倾。。修饰股票上市的公司一年的时期业绩,在韩俊良应付下,华锐风电财务、工厂、需求、四客户上菜用具局经过伪造文献等的前期认同,在2011年度提早验明风电机组收益413台,对2011年度财务发言的星力:营业收益虚增2,431,739,元、营业本钱2,003,916,元,增长输送31,350,元,计算118坏账,610,元,回转总额增长277,861,元,回转总额2011。

上述的忠诚,有中间定位公报、财务基线、该机制、预考察笔录和休息明显的全体职员,足以证实。

综上,华锐风电在2011年复一年报中经过提早验明收益的方法虚拟营业收益、扩大回转的行动,违背使结合法第第六感觉十三个的条规则的发行人、股票上市的公司依法宣告的书信,得真实、正确、达到结尾的,不得有虚伪记载、对给错误的劝告性声称或许要紧人物空投的规则。,人的第一百九十三个的条,1款,使结合法的、股票上市的公司或许休息书信宣告任务人比照W,或虚伪宣告的书信记载、给错误的劝告性声称或许要紧人物空投的守法行动。。

韩俊良导演授意、设计、有规则的的从事金融易弯曲的诈骗,是华锐风电2011年复一年报书信宣告守法行动最首要的导演对负有职责的掌管全体职员。

陶刚作为当他被华锐风电副总统、财务总监,于建军是对客户上菜用具局副总统的时期,刘正琦是市场完成所部的副总统,王晓是工厂部的副总统。,对负有职责要紧事情的上品主任。,掌管机关导演预财务欺诈。,华锐风电是导演职责人的书信宣告违规。

韩俊良在听证与答辩基线中接受,它是原华夏普风力发电公司的首席手段官。,对C所关涉的不法易弯曲的负首要职责。,对股票上市的公司直立支柱运作缺少深化竞争,甘竞争;同时,不坚持到底关于个人的简讯动机和坏动机。、显示证据成绩后立刻整流和整流成绩。,召唤衡量权加重处分。

据我看来,韩俊良的涉案守法行动,为设计情节重大,属性讨厌的;其召唤加重处分的说辞缺少明显支集,推却采用。

陶刚、于建军、刘征奇、王晓在听证会上增加的辩诉基线:1。查处守法行动、主动语态废止和加重不法交流的结果,具有卓绝的机能。2。不相识和不导演预t的财政计算职业失误,而华锐风电年度财务欺诈的导演职责人。3.在附近的2011年复一年报使满足已尽到当心坚持到底,召唤光、加重处分,废止市场完成所禁入办法。

据我看来,陶刚、于建军、刘征奇、王晓对负有职责导演预从事金融易弯曲的协作的机关。,着陆其机能和上菜用具性能,该当相识在韩俊良的应付下标示所分管的机关使臻于完善、与中间定位财务任务的协作是财务的行动方向或环节。,我将确定,它是关涉不法行动的对负有职责人。,不坚持到底不妥行动。同时,审讯也被思索在内。、预自查自纠等。。

韩俊良授意、设计、华锐风电从事金融易弯曲的诈骗团体,为设计情节讨厌的;陶刚、于建军、刘征奇、王晓对负有职责导演预从事金融易弯曲的协作的机关。,守法为设计情节重大。

着陆同类守法行动的忠诚、属性、的为设计情节和社会为害缓缓地变化或发展,着陆和股票行情完成所使结合法规则,我会确定:

一、对韩俊良采用毕生的股票行情完成所禁入办法,自我将宣告确定的日期。,在禁令时期,不支集使结合事情或任职股票上市的公司董事、监事、上品完成作业。

二、道只花了10年的股票行情完成所禁入办法,自我将宣告确定的日期。,在禁令时期,不支集使结合事情或任职股票上市的公司董事、监事、上品完成作业。

三、复原物武装、刘征奇、汪晓采用5年股票行情完成所禁入办法,自我将宣告确定的日期。,在禁令时期,不支集使结合事情或任职股票上市的公司董事、监事、上品完成作业。

假定同类对如此确定不满的,它可以向奇纳使结合监督完成协商会议在60天内从,也可以导演向民主党员提起行政程序。。重新审议和控告时期,上述的确定不克中止手段。。

奇纳证监会      

2015年11月5日

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